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    2019證券業從業人員一般從業資格考試:證券市場基本法律法規·考點預測與機考題庫+考前沖刺試卷(2本套)
    證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材2019·依據大綱-精選習題·立足真題-講解詳細·考前練兵-鞏固沖刺

     

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    定 價¥86.00
    作 者中公教育證券業從業資格考試研究中心
    出版時間20190101
    出版社立信會計出版社
    ISBN9787542949875
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    作 者:中公教育證券業從業資格考試研究中心
    出版社:立信會計出版社
    出版時間:20190101
    版 次:1
    裝 幀:平裝
    開  本:16開
    ISBN:9787542949875
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        《2019證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:證券市場基本法律法規考點預測與機考題庫》本書根據證券業從業人員資格考試大綱編寫,全書分為2個部分:
    第一部分:章節題庫訓練。
    這部分又分為四章:
    第一章 證券市場基本法律法規
    第二章 證券經營機構管理規范
    第三章 證券公司業務規范
    第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
    第二部分:單元題庫訓練。
    這部分共計分為4個單元:第1、3單元是單項選擇題,第2、4單元是組合型選擇題。

      目錄

    第一部分章節題庫訓練(1)
    第一章證券市場基本法律法規(2)
    考點1證券市場的法律法規體系(2)
    考點速覽(2)
    重點預測(2)
    實戰題庫(6)
    參考答案及解析(8)
    考點2公司法(9)
    考點速覽(9)
    重點預測(9)
    實戰題庫(23)
    參考答案及解析(30)
    考點3合伙企業法(34)
    考點速覽(34)
    重點預測(34)
    實戰題庫(40)
    參考答案及解析(43)
    考點4證券法(44)
    考點速覽(44)
    重點預測(45)
    實戰題庫(56)
    參考答案及解析(65)
    考點5證券投資基金法(70)
    考點速覽(70)
    重點預測(71)
    實戰題庫(75)
    參考答案及解析(78)
    考點6期貨交易管理條例(81)
    考點速覽(81)
    重點預測(81)
    實戰題庫(84)
    參考答案及解析(87)
    考點7證券公司監督管理條例(90)
    考點速覽(90)
    重點預測(91)
    實戰題庫(94)
    參考答案及解析(96)
    第二章證券經營機構管理規范(98)
    考點1公司治理、內部控制與合規管理(98)
    考點速覽(98)
    重點預測(98)
    實戰題庫(108)
    參考答案及解析(110)
    考點2風險管理(112)
    考點速覽(112)
    重點預測(112)
    實戰題庫(116)
    參考答案及解析(118)
    考點3投資者適當性管理(119)
    考點速覽(119)
    重點預測(120)
    實戰題庫(123)
    參考答案及解析(124)
    考點4從業人員管理(125)
    考點速覽(125)
    重點預測(125)
    實戰題庫(136)
    參考答案及解析(143)
    第三章證券公司業務規范(149)
    考點1證券經紀(149)
    考點速覽(149)
    重點預測(149)
    實戰題庫(153)
    參考答案及解析(156)
    考點2證券投資咨詢(158)
    考點速覽(158)
    重點預測(159)
    實戰題庫(165)
    參考答案及解析(167)
    考點3與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問(169)
    考點速覽(169)
    重點預測(169)
    實戰題庫(172)
    參考答案及解析(174)
    考點4證券承銷與保薦(176)
    考點速覽(176)
    重點預測(176)
    實戰題庫(180)
    參考答案及解析(183)
    考點5證券自營(186)
    考點速覽(186)
    重點預測(186)
    實戰題庫(191)
    參考答案及解析(193)
    考點6證券資產管理(194)
    考點速覽(194)
    重點預測(195)
    實戰題庫(200)
    參考答案及解析(203)
    考點7證券公司信用業務(204)
    考點速覽(204)
    重點預測(204)
    實戰題庫(209)
    參考答案及解析(211)
    考點8證券公司場外業務(212)
    考點速覽(212)
    重點預測(212)
    實戰題庫(217)
    參考答案及解析(218)
    考點9其他業務(219)
    考點速覽(219)
    重點預測(219)
    實戰題庫(222)
    參考答案及解析(224)
    第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任(227)
    考點1證券一級市場(227)
    考點速覽(227)
    重點預測(227)
    實戰題庫(232)
    參考答案及解析(233)
    考點2證券二級市場(234)
    考點速覽(234)
    重點預測(235)
    實戰題庫(241)
    參考答案及解析(243)
    第二部分單元題庫訓練(245)
    單元一單項選擇題(246)
    單元二組合型選擇題(252)
    單元三單項選擇題(264)
    單元四組合型選擇題(271)
    參考答案及解析(281)
    中公教育全國分部一覽表(303)

      編輯推薦

        《2019證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:證券市場基本法律法規考點預測與機考題庫》中公教育圖書編寫團隊依據2018年最新公布的考試大綱,為廣大考生編寫了本書。全書分為章節題庫訓練和單元題庫訓練兩部分,考生可充分利用不同板塊進行復習。
    本書具有以下特色:
    1.考點速覽部分,羅列核心知識點及重點指數,重難點了然于心。
    2.重點預測部分,提煉重點內容,以考點形式進行展示,方便考生集中復習。
    3.考點之后配備“實戰題庫”,精選基礎考題,真正做到學練集合。
    4.專項“單元題庫訓練”,依據歷年真題編寫,結合前文考點,方便考生鞏固所學,溫故知新。

      文摘

      第一部分
      章節題庫訓練
      第一章
      證券市場基本法律法規
      考點1證券市場的法律法規體系
      考點速覽
      核心考點重點指數
      法的概念與特征★★★
      法律關系的概念、特征、種類與基本構成★★★
      證券市場法律法規體系的主要層級★★★★
      證券市場各層級的主要法規★★★
      重點預測
      一、法的概念與特征
     ?。ㄒ唬┓ǖ母拍?br />   法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的,反映特定物質生活條件所決定的統治階級意志,以權利和義務為內容,以確認、保護和發展對統治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規范系統。
     ?。ǘ┓ǖ奶卣?br />   一般來說,法具有以下四個特征:
     ?。?)法是調整人們的行為或社會關系的規范,具有規范性。
     ?。?)法是由國家制定或認可的社會規范,具有國家意志性。
     ?。?)法是以權利和義務為內容的社會規范。
     ?。?)法是依靠國家強制力來保障實施的規范,具有國家強制性。
      二、法律關系的概念、特征、種類與基本構成
     ?。ㄒ唬┓申P系的概念和特征
      1.法律關系的概念
      法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。
      社會生活是不斷變化的,是動態的。而法律規范則是靜態的,一經制定,除非立法機關根據一定程序對法律進行修改,否則在其生效范圍內,法律規范是不變的。
      2.法律關系的特征
      法律關系具有三點特征,其具體內容如表1-1所示。
      表1-1法律關系的特征
      法律關系的特征具體內容
      法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系首先,法律規范是法律關系產生的前提和基礎,任何一種法律關系均以特定的法律規范為依據;其次,一種社會關系只有經過法律規范的確認或認可才會上升為法律關系
      法律關系是以權利和義務為內容的社會關系法律關系是以法律上的權利、義務為內容的社會關系。而法律關系則是法律規范在社會關系中的映射與體現
      法律關系是法律主體之間的社會關系法律關系是法律主體之間的社會關系,而不是一般意義上人與人之間的關系
     ?。ǘ┓申P系的種類
      根據法律關系所調整的社會關系種類,可以按不同標準將法律關系進行分類。目前,法律關系常見的種類有五種。其具體分類如表1-2所示。
      表1-2法律關系的分類
      劃分標準分類
      法律關系所依據的法律部門法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系
      法律關系發生的方式法律關系分為確認性法律關系與創設性法律關系
      法律主體在法律關系中的地位法律關系分為縱向法律關系與橫向法律關系
      法律關系的主體數量法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系
      不同法律關系之間的因果關系法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系
     ?。ㄈ┓申P系的基本構成
      法律關系由主體、客體、內容三個要素構成。
      1.法律關系主體
      法律關系的主體,是指在法律關系中享有權利和承擔義務的人,簡稱為“法律主體”。
     ?。?)法律關系主體的種類。
      法律關系主體是法律關系的參加者,主要包括自然人、組織和國家三類。各主體的具體內容如表1-3所示。
      表1-3法律關系主體的種類
      法律關系主體的種類具體內容
      自然人自然人是指基于自然規律出生而存在的生命個體,是所有法律關系中最基本的法律主體。在我國法律管轄的范圍內,可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內的外國人和無國籍人
      組織組織是指一定數量的自然人為實現特定目的而依法組成的機構。作為法律主體的組織根據其性質和特征,可以分為國家機關、營利性法人或非法人組織、非營利性法人或社會組織三類
      國家國家是指由領土、居民和政府組成的、擁有主權的政治實體。國家在一定情況下,可以作為法律關系的主體
     ?。?)法律關系主體的資格。
      法律關系主體作為法律關系的參加者,必須具有一定的權利能力和行為能力,才能依法享有權利和承擔義務。因此,權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格。
      除自然人以外的其他組織的行為能力,與權利能力是同時產生、同時存在的。
      2.法律關系客體
      法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象,是法律關系產生和存在的前提,表現為一定利益的法律形式。實踐中,法律關系客體包括的具體內容如表1-4所示。
      表1-4法律關系客體
      法律關系客體具體內容
      物作為法律關系客體的物是指受法律關系主體支配的、以物理形態表現的物。它可以是天然物,如土地、河流、樹木等;也可以是生產物,如電腦、汽車、輪船
      人身、人格人身與人格分別對應以物質形態表現的人體及各個生理器官,以及以抽象形態表現的人的精神利益。人身是生命權、身體權、健康權等權利所指向的客體;人格是姓名權、名譽權、榮譽權等權利所指向的客體。將人身和人格作為一定權利的客體,體現了法律對人們人身與人格合法權益的保護
      精神成果精神成果又稱為智力成果,是指人們通過智力勞動所創造出來的精神產品,如文藝作品、科學發明等。精神成果是著作權、商標權、專利權等知識產權的重要客體
      行為行為是指法律主體中承擔義務的一方按照法定或約定的義務所實施的行為,包括作為和不作為兩種情形
      3.法律關系的內容
      法律關系的內容是指法律關系中的權利和義務。法律意義上的權利,是指國家通過法律規定給予權利主體可以為或不為一定行為或者要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。而法律意義上的義務,是指國家通過法律規定,要求義務主體應當為一定行為或不得為一定行為的約束手段。法律關系中的權利和義務是法律規范中的權利與義務在現實社會中的體現。
      三、證券市場法律法規體系
      在我國證券市場形成和發展的過程中,已初步建立起以《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)為核心,包括證券市場行政法規、部門規章和規范性文件在內的證券市場法律法規體系??蓪⒆C券市場法律法規體系分為五個層級,如表1-5所示。
      表1-5證券市場法律、法規的五個層級
      層級制定主體主要構成文件
      第一層級:法律全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布《公司法》《證券法》(核心)
      《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱為《證券投資基金法》)
      《中華人民共和國刑法》(以下簡稱為《刑法》)
      《中華人民共和國物權法》(以下簡稱為《物權法》)
      《中華人民共和國反洗錢法》(以下簡稱為《反洗錢法》)
      《中華人民共和國企業破產法》(以下簡稱為《企業破產法》)
      第二層級:行政法規國務院制定并頒布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
      《證券公司監督管理條例》
      《證券公司風險處置條例》
      第三層級:部門規章國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構制定《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券公司風險控制指標管理辦法》
      第四層級:規范性文件第四層級:規范性文件有關部門或者具有行政管理職能的機構制定并公布《證券公司內部控制指引》《證券公司治理準則》《證券公司開立客戶賬戶規范》《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》
      第五層級:自律性規則證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定證券交易所的自律性規則:《上海證券交易所交易規則》《深圳證券交易所交易規則》《上海證券交易所會員管理規則》《深圳證券交易所會員管理規則》《上海交易所股票上市規則》《深圳交易所股票上市規則》等
      中國證券業協會自律性規則:《證券業從業人員執業行為準則》《首次公開發行股票配售細則》《首次公開發行股票承銷業務規范》等
      中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則:《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶業務指南》《證券賬戶管理規則》《中國證券登記結算有限責任公司結算銀行證券資金結算業務管理辦法》等
      實戰題庫
      一、單項選擇題
      1.下列選項中,屬于行政法規或部門規章的是()。
      A.《證券法》B.《證券公司融資融券業務管理辦法》
      C.《證券投資基金法》D.《刑法》
      2.下列選項中,不屬于行政法規的是()。
      A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》B.《證券公司監管管理條例》
      C.《證券發行與承銷管理辦法》D.《證券公司風險處置條例》
      3.我國證券市場的法律、法規分為()個層級。
      A.2B.3C.4D.5
      4.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監會審議通過,自()施行。
      A.2006年1月30日B.2006年8月30日
      C.2007年1月30日D.2007年8月30日
      5.《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于()層級的規定。
      A.行政法規B.法律
      C.部門規章D.自律管理規則
      6.下列關于證券市場法律法規層級的表述,錯誤的是()。
      A.現行證券市場法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》
      B.中國證券業協會制定的自律性規則屬于證券市場法律、法規的第四個層次
      C.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
      D.《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于自律性規則
      7.法所具有的規定人們行為的模式、指導人們行為的性質的特征是指()。
      A.法的普遍性B.法的一般性
      C.法的規范性D.法的程序性
      8.法律關系主體通過自己的行為享受權利和履行義務的能力是()。
      A.行為能力B.行動能力
      C.權力能力D.權利能力
      二、組合型選擇題
      1.我國已初步建立起以()為核心,包括證券市場行政法規、部門規章和規范性文件在內的證券市場法律法規體系。
     ?、?《公司法》Ⅱ.《證券法》
     ?、?《刑法》Ⅳ.《物權法》
      A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ
      C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
      2.下列選項中,不屬于行政法規的是()。
     ?、?《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
     ?、?《證券發行與承銷管理辦法》
     ?、?《企業破產法》
     ?、?《證券從業人員執業行為準則》
      A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
      C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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