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    證券業從業人員一般從業資格考試:金融市場基礎知識+考點預測與機考題庫+考前沖刺試卷(3本套)
    證券業從業人員考試用書

     

    商城價50.40 今日促銷
    定 價¥126.00
    作 者中公教育證券業從業資格考試研究中心
    出版時間20170501
    出版社立信會計出版社
    ISBN9787542954336
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    作 者:中公教育證券業從業資格考試研究中心
    出版社:立信會計出版社
    出版時間:20170501
    版 次:1
    裝 幀:平裝
    開  本:16開
    ISBN:9787542954336
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        《中公版·證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:金融市場基礎知識》本書認真研究新大綱及已有真題,根據不同的真題題型、考點編寫內容,使考生能夠全面地了解證券市場基本法律法規所需的知識。并且本書在講解內容中配以經典例題,方便考生邊學邊練;在每個考點后附以考點預測和實戰模擬,使考生掌握相關知識點。

      目錄

    第一章金融市場體系(1)
    考點1全球金融體系(1)
    【考點聚焦】(1)
    【考點精講】(1)
    【考題預測】(14)
    【實戰模擬訓練】(16)
    考點2我國的金融體系(19)
    【考點聚焦】(19)
    【考點精講】(19)
    【考題預測】(45)
    【實戰模擬訓練】(48)
    考點3我國多層次資本市場(50)
    【考點聚焦】(50)
    【考點精講】(50)
    【考題預測】(64)
    【實戰模擬訓練】(66)
    第二章證券市場主體(69)
    考點1證券發行人(69)
    【考點聚焦】(69)
    【考點精講】(69)
    【考題預測】(77)
    【實戰模擬訓練】(79)
    考點2證券投資者(82)
    【考點聚焦】(82)
    【考點精講】(82)
    【考題預測】(91)
    【實戰模擬訓練】(94)
    考點3中介機構(97)
    【考點聚焦】(97)
    【考點精講】(97)
    【考題預測】(120)
    【實戰模擬訓練】(122)
    考點4自律性組織(125)
    【考點聚焦】(125)
    【考點精講】(126)
    【考題預測】(134)
    【實戰模擬訓練】(136)
    考點5監管機構(139)
    【考點聚焦】(139)
    【考點精講】(139)
    【考題預測】(142)
    【實戰模擬訓練】(143)
    第三章股票市場(145)
    考點1股票(145)
    【考點聚焦】(145)
    【考點精講】(145)
    【考題預測】(168)
    【實戰模擬訓練】(171)
    考點2股票發行(174)
    【考點聚焦】(174)
    【考點精講】(174)
    【考題預測】(183)
    【實戰模擬訓練】(185)
    考點3股票交易(188)
    【考點聚焦】(188)
    【考點精講】(189)
    【考題預測】(212)
    【實戰模擬訓練】(214)
    第四章債券市場(217)
    考點1債券(217)
    【考點聚焦】(217)
    【考點精講】(218)
    【考題預測】(237)
    【實戰模擬訓練】(239)
    考點2債券的發行與承銷(242)
    【考點聚焦】(242)
    【考點精講】(243)
    【考題預測】(260)
    【實戰模擬訓練】(262)
    考點3債券的交易(265)
    【考點聚焦】(265)
    【考點精講】(266)
    【考題預測】(274)
    【實戰模擬訓練】(276)
    第五章證券投資基金與衍生工具(279)
    考點1證券投資基金(279)
    【考點聚焦】(279)
    【考點精講】(280)
    【考題預測】(295)
    【實戰模擬訓練】(297)
    考點2衍生工具(300)
    【考點聚焦】(300)
    【考點精講】(300)
    【考題預測】(318)
    【實戰模擬訓練】(320)
    第六章金融風險管理(323)
    考點1風險概述(323)
    【考點聚焦】(323)
    【考點精講】(323)
    【考題預測】(328)
    【實戰模擬訓練】(330)
    考點2風險管理(332)
    【考點聚焦】(332)
    【考點精講】(332)
    【考題預測】(336)
    【實戰模擬訓練】(338)
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      編輯推薦

        《中公版·證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材:金融市場基礎知識》是由中公教育證券業從業資格考試研究中心精心編寫而成。本書編者充分研究大綱內容,結合已有考試試題,充分把握考試難度,精選相關內容編輯成書。本書的編寫目標便是盡可能讓考生通過本書的學習了解考試的題型,掌握新大綱的考點,夯實基礎。

      文摘

      第一章金融市場體系
      考點1全球金融體系
      一、金融市場的概念
      1.概述
      金融市場是資金供求雙方借助金融工具進行貨幣資金融通與配置的市場。它有廣義和狹義之分。
     ?。?)廣義。廣義的金融市場由貨幣資金的借貸、金融工具的發行與交易以及外匯黃金買賣所形成的市場,泛指資金供求雙方運用各種金融工具,通過各種各樣的金融交易活動實現資金余缺的調劑和有價證券的買賣等。
     ?。?)狹義。狹義的金融市場特指有價證券(主要是債券與股票)發行與流通的場所,通常所說的金融市場主要指其狹義概念。
      目前,金融市場發達與否是一國經濟、金融發達程度及制度選擇取向的重要標志。
      2.金融市場的概念從三個方面進行理解
     ?。?)金融市場的交易對象是同質的金融商品,即貨幣資金等。
     ?。?)金融市場的主要參與者是資金的供應者和需求者。
      交易雙方不再是單純的買賣關系,而是建立在信用基礎之上的,一定時期內的資金使用權的有償轉讓。
     ?。?)金融市場不受固定場所、固定時間的限制。
      隨著現代通信手段的發展和計算機網絡的普及,越來越多的金融交易借助無形市場,在瞬間便可以完成。因此,金融市場是辦理各種票據、有價證券和外匯買賣以及同業之間進行貨幣借貸的場所。
      金融市場并不僅是指金融商品交易的場所,還涵蓋了一切由金融交易而產生的關系。其中最主要的是金融商品的供求關系,以及金融交易的運行機制——價格機制,其表現為金融產品的價格和資金借貸的利率。在金融市場上,利率就是貨幣資金的價格。在這種特殊價格信號的引導下,資金自動、迅速、合理地流向高收益、高效率的部門,從而優化經濟資源配置,推動實體經濟持續快速地發展。
      特別需要指出的是,金融市場本質上就是盈余單位直接購買赤字單位所發行的各種證券的場所。所以,無論通過何種途徑,一方面,赤字單位需要借助金融市場籌集到所需資金以彌補財務缺口;另一方面,盈余單位也需要借助金融市場來實現其財富管理或投資活動,金融市場提供了一種幫助其實現收益和風險匹配的途徑。
      二、金融市場的分類
     ?。ㄒ唬┌凑战灰讟说奈飫澐?br />   按照標的物的不同,金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。
      1.貨幣市場
      貨幣市場是指以短期金融工具為媒介進行的,期限在一年及一年以下的短期資金融通市場,又叫“短期金融市場”“短期資金市場”。貨幣市場可分為同業拆借市場、票據市場、回購協議市場、大額可轉讓定期存單市場、短期政府債券市場和銀行承兌匯票市場等。
      表1-1貨幣市場的分類
     ?。ɡm表)
      2.資本市場
      資本市場是指以長期金融工具為媒介進行的、期限在一年以上的長期資金融通市場,主要包括債券市場和股票市場。在資本市場上,發行主體所籌集的資金大多用于固定資產的投資,償還期長,流動性相對較小,風險相對較高,被當作固定資產投資的資本來運用,因此被稱為資本市場。
      3.外匯市場
      外匯市場指經營外幣和以外幣計價的票據等有價證券買賣的市場。
     ?。?)狹義。狹義的外匯市場通常被稱為批發外匯市場,指銀行間的外匯交易,包括同一市場各銀行間的交易、中央銀行與外匯銀行間以及各國中央銀行之間的外匯交易活動。
     ?。?)廣義。廣義的外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、外匯經紀人及客戶組成的外匯買賣、經營活動的總和,包括上述的批發市場以及銀行同企業、個人之間進行外匯買賣的零售市場。
      4.黃金市場
      黃金市場指專門買賣黃金的金融市場。黃金是國際儲備工具之一,在國際結算中占據著重要地位。黃金市場是最古老的金融市場。目前,世界上最主要的黃金市場在倫敦、蘇黎世、紐約、芝加哥和中國香港等地。
      5.保險市場
      保險市場是以保險單為交易對象的場所,是保險商品交換關系的總和或是保險商品供給與需求關系的總和。它既可以指固定的交易場所,如保險交易所,也可以是所有實現保險商品讓渡的交換關系的總和。保險市場的交易對象是保險人為消費者所面臨的風險提供的各種保險保障及其他保險服務,即各類保險商品。
      根據不同交易對象,可分為財產保險市場和人身保險市場。
      財產保險市場是各類有形的物質財產和與有形物質財產相聯系的經濟利益及損害賠償責任等保險進行交易的場所;人身保險市場則為健康、安全、養老等保險進行交易的場所。
      根據不同保險交易的主體,可將保險市場分為原保險市場(保險市場的一級市場)與再保險市場(保險市場的二級市場)。
      原保險市場是保險人與投保人進行保險交易的市場,是再保險市場存在的基礎;再保險是保險人之間進行保險交易的市場,在這個市場上,保險人將自己承保的部分風險責任向其他保險人進行保險,分出保險業務的保險人為原保險人,接受分保業務的保險人為再保險人。
      表1-2貨幣市場和資本市場的區別
     ?。ǘ┌雌渌绞椒诸?br />   表1-3金融市場的其他分類
     ?。ɡm表)
      三、影響金融市場的主要因素
     ?。ㄒ唬┯绊懡鹑谑袌龉δ馨l揮的因素
      1.外部因素
     ?。?)法制建設。從某種程度上來說,市場經濟就是法制經濟。完備的法律法規和規章制度,不僅是金融市場參與主體的行為規范,而且是行政及執法部門金融監管的行動指南。全面、系統、完善的法律法規是規范市場秩序、充分發揮市場功能的基礎。
     ?。?)信息披露的質量。金融市場是一個信息不對稱的市場。投資者和上市公司之間的信息不對稱,往往會損害投資者尤其是中小投資者的利益。因此,金融市場體系比較完善的國家都將監管的重點放在信息充分披露上。所有規定必須披露的信息都要充分、及時、真實地披露,否則就要受到嚴厲的處罰。
      2.內部因素
     ?。?)國內、國際統一的市場。隨著經濟全球化和金融國際化的推進,國內外金融資源的流入與流出日益頻繁,國內市場還應該與國際市場連接成更大范圍的統一市場。
     ?。?)豐富的市場交易品種。交易品種的豐富程度是衡量金融市場發達程度的重要標志。交易品種越豐富,市場參與主體的目標越容易實現,市場效率也就越高。
     ?。?)健全的價格機制。健全的價格機制使價格能夠及時、真實地反映供求關系,從而能夠調節資金供求雙方的行為。價格機制還體現在政府可以通過價格的作用,增加或減少市場參與者的融資成本或投資收益,增加或減少市場上的貨幣供應量,實現宏觀經濟政策目標。
     ?。?)必要的技術環境。在國內與國外市場一體化程度不斷提高的背景下,瞬息萬變的市場走勢往往在很短的時間內決定參與主體的盈虧狀況以及金融資源的運作效率,也決定著政府進行宏觀調控的效果,而這些都需要強有力的技術條件作為支撐。作為支撐的技術條件不僅包括各種計算機硬件和軟件,而且包括金融工程技術。
     ?。ǘQ定金融市場發展的因素
      經濟發展對金融發展起決定性作用。一方面,在經濟發展過程中,產生了金融;另一方面,經濟的發展水平決定了金融的發展水平。
      1.金融產生于經濟活動并隨之發展
      金融是依附于商品經濟的一種產業,是在商品經濟的發展過程中產生并隨著商品經濟的發展而發展的。貨幣的產生是商品生產與交換發展的必然產物。信用也是隨著商品經濟的發展而逐步發展完善的。只有在以交換為基本關系的商品經濟中,才存在為交換而產生的勞動產品或為交換而提供的勞動服務,才需要貨幣這種一般等價物來體現各自平等獨立的商品生產者之間等價交換的原則;才出現貨幣信用的各種形式和工具來解決交換中價值盈余和赤字部門之間的調劑、債務債權關系的頻繁變換以及清算支付等因素;等等。
      2.經濟發展水平決定金融規模、層次和結構
     ?。?)經濟發展水平決定了金融規模。
      一方面,從貨幣角度看,貨幣供給的規模依據于社會貨幣需求量,而貨幣需求內生于經濟活動,與經濟發展水平緊密相關;另一方面,從金融資產角度來看,一國金融資產規模是該國居民、企業政府等各經濟主體所持有的金融資產總額,它直接取決于該國的人民收入水平,取決于經濟發展水平。此外,一國金融機構的數量、從業人員的數量等一般也都與該國的經濟規模直接相關。
     ?。?)經濟發展水平決定了金融層次。
      在經濟發展的低級階段,經濟活動較為簡單,經濟活動的正常進行僅需要貨幣提供順暢的媒介服務。此時金融只體現為貨幣,金融貨幣也只有簡單的貨幣流通、貨幣融通和貨幣支付清算等,層次較低。隨著經濟的發展,經濟活動對金融需求的廣度和深度逐漸擴展,金融活動的層次和復雜程度不斷提高,新的金融工具和金融交易方式不斷產生,金融創新日益頻繁。
      

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